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证监会主席易会满强调:证券基金机构要有“本

2019-11-24 13:32  点击数:    qqkj123.com

  11月21日,证券基金行业文化建设发动大会在京召开。中国证监会党委书记、主席易会满缺席会议,并作了题为《加快行业文化建设 优化行业发展生态 着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力》的讲话。

  易会满指出,证券基金公司是直接融资的“服务商”、社会财产的“管理者”、金融翻新的“领头羊”,在服求实体经济中具备不可调换的专业优势。但也必须苏醒意识到,一些行业机构在发展模式、价值取向、业务理念方面依然存在偏差,有必要通过加强行业文化建设,坚固建立与实体经济共生共荣的意识,真正回归业务本源。

  他强调,明年,证券基金行业将全方位对外开放。证券基金机构要有“本领恐慌”的危机感,树立追求“高精尖”的抱负,锻炼“跟高手过招”的锐气,苦练内功,加强学习,始终晋升专业水平和中心竞争力,加快建设存在寰球竞争力的国际一流古代投资(行情000900,诊股)银行跟财产治理机构。

  专业是行业机构

  安身破命之本

  他指出,今年7月份召开的证券基金机构座谈会提出,要逐步打造“合规、诚信、专业、稳重”的行业文化。这八个字的目标既有传承也有创新,既是贯彻落实社会主义核心价值观的一定请求,也较好的体现了证券基金行业特色。

  具体来说,合规是底线。证券基金公司作为资本市场最主要的专业机构,是资本市场的“看门人”,必须坚持所有经营运动以合乎法律法规、监管规定为第一准则。合规经营始终是证券基金公司生存发展不可超出的底线,这既是行业在长期经营实际中造成的教训,也是付出巨大代价换来的教训。

  诚信是义务。对基金公司而言,“受人之托、代人理财”是资产管理行业的本质,保持以客户为核心,按照契约精力、履行信义义务,是发展之基。

  专业是特色。证券基金行业是门“手艺活”,专业是行业机构安身立命之本。与银行、保险比较,证券基金行业在资本实力、渠道资源方面存在较大的差距,但资本市场在金融运行中领有牵一发而动全身的作用,行业的不可替换性和独特上风就体现在专业上。

  持重是保障。当前,寰球经济金融局面日趋严厉复杂,打好金融危险防控的攻坚战和久长战,是证券基金行业必需超越的关口。

  要坚持稳中求进,操纵重作为行业的经营底色和赫然特质,始终保持资本慎重,流动性充足,业务发展与管理才干相匹配。

  分阶段发展目标

  和路线图

  易会满指出,根据证券基金行业文化建设工作纲领,2019年8月份至2021年12月份为行业文化基础建设期,争取通过2年到3年的努力,全面形成规范配套、有效适用的行业文化系统,行业形象和社会声誉大幅改进,确立行业文化在全社会文化和道德建设的引领地位,为行业长远发展奠定坚实的基础。

  在这个基本上,证监会提出了分阶段的发展目标和路线图。

  一是2019年8月份至12月份为宣传倡导期,这个阶段主要责任包括:发布行业文化建设工作纲要、提出行业文化建设提倡书、召开行业动员部署会、典型案例宣传警示等。

  二是2020年为试点落地期,这个阶段重要是发展典范标杆评选、优化分类评估尺度、完美诚信体系建设等。

  三是2021年为全面推进期,这个阶段要基础建成与业务发展相适应的行业文化制度机制和生态体系。2022年当前,一直强化、牢固行业文化建设成果,持续推动行业文化建设。证券基金经营机构、行业自律组织和监管机构都要清楚目的、压实责任、挂图作战,将相关工作恳求不折不扣落实到位。

  易会满表示,证券基金行业机构众多、类型多样、情况各异,行业文化建设要抓到位、见实效,必需突出分类施策、分类领导,抓好典型示范和落伍惩戒,带动行业生态的根本好转。

  他认为,证券业协会、基金业协会在这方面要踊跃主动作为,充分发挥组织、协调、自律、宣扬作用。要抓典型、树标杆。同时也要抓轨制、破标准。还要抓落后、严惩戒。要施展自律措施在惩戒守法违规、督促合法从业方面的勾引和震慑作用,严肃通报处理一批市场影响恶劣、严重损害行业形象的反面典型,让违法失信的公司和人员“曝曝光、露露脸”,强化警示教诲。通过两手抓、两手硬,促进造成“后进赶先进、旁边争进步、提高更前进”的良好行业生态。

  此外,监管局部要增强政策引导,完善制度机制,形成奖优罚劣的良好氛围。一是要凸起社会任务导向;二是要与监管分类挂钩;三是要强化监管硬约束。对重大背离行业文化精神的遵法违规举动“出重拳、下狠手”,严字当头,落实“双罚”与“终生追责”,将严格影响行业声誉形象的“害群之马”及时清理出行业。

  行业文化建设

  应在举措上见真章

  易会满强调,文化建设是关系证券基金行业健康发展和核心竞争力提升的基础工程。需要统筹各个方面、各个档次、各个因素,凝聚共识,聚协力气,突出系统性、整体性跟协同性,强化对行业经营管理的全方位贯穿、深品位融入,在常抓与抓长高下功夫,在落细、落小、落实高低工夫。

  首先,行业文化建设要落地有声。文化建设不是一件“虚事”,要坚持虚功实做,在行动上见真章、求实效,决不能简单地喊多少句响亮的口号、出多少本丢脸的杂志、搞几次热闹的活动。文化建设的功能要体当初经受利益引导时仍旧坚守职业道德底线,体当初身处浮躁的市场竞争中仍然坚持专业主义精神,体现在经历高速发展时仍然坚持应有定力和清醒头脑。

  其次,行业文化建设要构成特点。行业文化建设不能“四处出击”,要抓纲带目,以点带面,以品牌名目带动公司文明建设全局。

  第三,行业文化建设要发挥各方协力。“众人拾柴火焰高”。行业文化建设是资本市场各加入方的独特责任,要充披发挥自治、自律、监管等三方合力,内生能源与外部压力有机结合,奇特建设行业文化,筑牢防范道德危险的篱笆。

  第四,行业文化建设要久久为功。文化建设是一项不容易“出政绩”的基础工程,必须要真认同、下苦功,真抓实干、连续使劲。